Rechtssichere KI-Nutzung im Finanzsektor
Künstliche Intelligenz revolutioniert den Finanzsektor – von der Kundenberatung über Risikobewertung bis zur Betrugserkennung. Doch mit den Chancen wachsen auch die regulatorischen Anforderungen: Der EU AI Act sowie sektorspezifische Vorgaben, u.a. DORA und Datenschutzbestimmungen schaffen ein komplexes Compliance-Umfeld für KI-Anwendungen.
Unsere spezialisierte KI-Compliance Beratung unterstützt Finanzinstitute bei der rechtssicheren Implementierung und Nutzung von KI-Systemen. Wir verbinden technisches KI-Verständnis mit regulatorischer Expertise und entwickeln maßgeschneiderte Compliance-Frameworks, die Innovation ermöglichen und gleichzeitig regulatorische Risiken minimieren und Compliance sicherstellen.
„Wir helfen unseren Kunden, KI sicher, regelkonform und zukunftsfähig zu nutzen –
von der Strategie über die Umsetzung bis zur bestandenen Prüfung.“
Christian Moerler
Geschäftsführer
Nico Luderer
Project Manager
Ihre Herausforderung
Regulatorische Komplexität
Einbindung in bestehende Governance
Mangelnde KI-Kompetenz
Ihr Nutzen
Rechtssicherheit & Zukunftsfähigkeit
Kompetenzaufbau im Unternehmen
Transparenz gegenüber der Aufsicht
Unsere Lösungen
Entwicklung eines maßgeschneiderten KI-Compliance-Rahmenwerks
Anpassung der Governance-Strukturen – Integration in das 3 Lines of Defense Modell
Befähigung von Mitarbeitenden & Management
Unsere Beratungsleistungen im Detail
Ganzheitliche KI-Compliance-Beratung
- Gap-Analyse zur initialen Standortbestimmung
- Maßnahmen zur Erstellung einer individuellen KI-Roadmap
- Erfassung und Klassifizierung aller eingesetzten KI-Systeme gemäß EU AI Act
Governance-Anpassung
- Analyse bestehender Governance-Strukturen und Identifikation von Anpassungsbedarfen
- Integration eines individuellen KI-Governance-Frameworks in die DORA-Governance
- Definition von Rollen und Verantwortlichkeiten im 3-Lines-of-Defense-Modell
Erweiterung des IKT-Drittparteienmanagements
- Überprüfung und Anpassung von Dienstleisterverträgen an KI-spezifische Anforderungen
- Entwicklung von Prüfprozessen für KI-Dienstleister
- Implementierung eines Risikobewertungsmodells für KI-Outsourcing
- Konzeption und Implementierung eines kontinuierlichen Überwachungsprozesses für KI-Dienstleister
Schulung von Mitarbeitern
- Bedarfsanalyse und Entwicklung eines maßgeschneiderten Schulungskonzepts
- Basis-Schulungen für alle Mitarbeiter zu KI-Grundlagen
- Spezialisierte Workshops für Schlüsselpositionen
- Vorstandsschulungen im Rahmen der neuen Fit & Proper Anforderungen
Dokumentation und Nachweise
- Konzeption, Erstellung und Pflege eines KI-Inventars
- Integration in bestehende Prozesse und Erweiterung der CMDB
- Aufbau eines Nachweissystems für kontinuierliche Compliance-Konformität
FAQ: KI-Compliance mit Severn
Regulatory Compliance Management umfasst alle Prozesse, mit denen Unternehmen sicherstellen, dass sie gesetzliche, aufsichtsrechtliche und regulatorische Anforderungen erfüllen. Es beinhaltet die Überwachung, Bewertung und Umsetzung neuer Regularien – etwa von BaFin, EBA oder EU – und schafft damit Transparenz und Rechtssicherheit im Unternehmen.
Finanzinstitute und Versicherungen stehen seit Jahren unter einem wachsenden Regulierungsdruck. Neue Vorgaben wie MaRisk, MaGo, DORA oder ESG erfordern ein strukturiertes Vorgehen. Ein professionelles Compliance Management minimiert Risiken, verhindert Bußgelder und stärkt das Vertrauen von Aufsichtsbehörden, Kunden und Investoren.
Regupedia.de bietet eine zentrale Plattform für das Monitoring regulatorischer Entwicklungen. Über 100 nationale und europäische Quellen werden kontinuierlich ausgewertet. Nutzer erhalten strukturierte Zusammenfassungen, Fristen, betroffene Bereiche und Verknüpfungen zu verwandten Regularien – alles übersichtlich und tagesaktuell aufbereitet.
Mit Severn profitieren Sie von fachlicher Beratung und prozessualem Know-how rund um die Welt der Regulatorik und Regupedia liefert die tagesaktuellen Inhalte.
Ja. Dank einer eigenen standardisierten Schnittstelle lassen sich die Regupedia-Daten unkompliziert in jedes Workflow- oder GRC-System integrieren – vollkommen systemunabhängig.
So erfüllen Sie nicht nur die Anforderungen der Aufsicht an eine prüfungs- und revisionssichere Compliance, sondern stellen auch jederzeit transparente Bearbeitungsstände aller regulatorischen Anforderungen sicher.
Alle regulatorischen Änderungen werden spätestens am nächsten Arbeitstag nach Veröffentlichung eingepflegt. So bleiben Sie jederzeit über neue Vorgaben informiert und können notwendige Maßnahmen ohne Verzögerung einleiten.
Regupedia richtet sich an Banken, Versicherungen, Finanzdienstleister und alle Unternehmen, die einer regulatorischen Aufsicht unterliegen.
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