Klarheit, Sicherheit und Zukunftsfähigkeit für Finanzunternehmen
Finanzunternehmen unterliegen stetigem regulatorischem Druck, technologischem Wandel und organisatorischen Herausforderungen. Ein wirksames Governance, Risk & Compliance Management unterstützt dabei, nicht-finanzielle Risiken systematisch zu steuern, das Vertrauen von Investoren, Partnern und Kunden zu erhöhen und Haftungsrisiken für die Geschäftsleitung zu minimieren.
Norman Nehls
Partner
DIE HERAUSFORDERUNGEN
Was Finanzunternehmen heute bewegt
Regulatorische Anforderungen, technologischer Wandel und organisatorische Veränderungen stellen Finanzunternehmen vor komplexe Aufgaben. Die typischen Problemstellungen:
Ständig wachsende regulatorische Anforderungen
Neue und sich ändernde Vorgaben erfordern eine kontinuierliche Anpassung von Prozessen, Systemen und Strukturen.
Manuelle und fehleranfällige Prozesse
Viele Abläufe im Risiko- und Compliance-Management sind ineffizient, fehleranfällig und nicht skalierbar.
Mangelnde Risikokultur
Risikomanagement und Compliance werden oft als reine Pflichtaufgabe gesehen – statt als strategischen Wettbewerbsvorteil.
Unzureichende Kontrollmechanismen
Veraltete oder lückenhafte Kontrollsysteme sowie fehlende Überwachung der Wirksamkeit gefährden die Compliance.
Fehlende ESG-Integration
Es mangelt an Methoden und Daten zur Bewertung von ESG-Risiken sowie an Klarheit bei deren Einordnung in das bestehende Risikomanagement.
Unsere Beratungsleistungen im Detail
Wir bieten umfassende Unterstützung beim Aufbau und der Optimierung zentraler Steuerungs- und Kontrollfunktionen – mit fünf aufeinander abgestimmten Servicebausteinen.
Aufbau und Etablierung eines integrierten Risikomanagements
- Durchführung einer Risikoinventur (vollständige Aufnahme aller Unternehmensrisiken)
- Erstellung einer geschäftszweckspezifischen Risikostrategie
- Erstellung eines Risikohandbuchs inkl. Rollen und Prozessen gemäß ISO 31000
- Aufbau eines unternehmensweiten Non-Financial Risk-Managements
- Etablierung einer adressatengerechten Risikoberichterstattung und Risiko-Dashboards
Sicherstellung der MaRisk-Konformität
- Durchführung einer Gap-Analyse zur Bestimmung des MaRisk-Reifegrads
- Ableitung und Priorisierung von Handlungsbedarf zur Prozessoptimierung
- Optimierung des Neue-Produkte-Prozesses
- Durchführung einer Risikoinventur sowie Bewertung der Unternehmensrisiken
Etablierung eines wirksamen Compliance-Managements
- Analyse der bestehenden Compliance-Organisation und Ableitung von Verbesserungspotenzialen
- Aufbau eines Compliance-Management-Systems gemäß COSO Framework (Einzel- und Konzernebene)
- Analyse und Umsetzung der MaComp-Mindestanforderungen
- Aufbau, Etablierung und Weiterentwicklung des internen Kontrollsystems (IKS)
- Aufbau eines Schulungsprogramms und Durchführung von Compliance-Schulungen
Optimierung der Geldwäsche-Prävention und Betrugsbekämpfung
- Analyse und Optimierung bestehender AML- und Anti-Fraud-Prozesse und -Organisationen
- Etablierung und Weiterentwicklung von KYC-Prozessen und Verdachtsmeldeverfahren
- Durchführung von Gefährdungs- und Risikoanalysen
- Integration in das bestehende Non-Financial Risk-Management
- Aufbau eines Schulungsprogramms zu AML und Anti-Fraud-Management
ESG-Management
- Durchführung eines Quick-Checks zur Bestimmung des ESG-Reifegrads
- Durchführung einer risikobasierten Wesentlichkeitsanalyse inkl. Chancen-/Risikoprofil
- Ressourcenschonende Umsetzung der CSRD
- Integration von ESG-Risiken in bestehende Geschäftsprozesse und das Risikomanagement
- Erstellung einer adressatengerechten Nachhaltigkeitsberichterstattung
Bereit für ein professionelles Risk-Management?
Lassen Sie uns gemeinsam herausfinden, was am besten zu Ihren Anforderungen passt.
IHR NUTZEN
Messbare Ergebnisse, die überzeugen
✔ Rechtssicherheit und Effizienz
Regulatorische Anforderungen werden zuverlässig erfüllt – durch optimierte Steuerungs- und Kontrollprozesse, die Ressourcen schonen und die Wettbewerbsfähigkeit erhöhen.
✔ Ganzheitliches Risikobild
Durch die integrierte Betrachtung von Risiko-, Compliance- und ESG-Themen werden Risiken frühzeitig erkannt und gesteuert – Reputationsschäden werden vermieden.
✔ Minimierte Haftungsrisiken für die Geschäftsleitung
Eine wirksame zweite Verteidigungslinie schützt die Geschäftsführung und schafft Transparenz gegenüber Aufsichtsbehörden.
✔ Nachhaltiges Wachstum
Gestärktes Vertrauen von Aufsichtsbehörden, Investoren und Kunden schafft eine solide Basis für langfristigen Unternehmenserfolg.
Bereit, diese Vorteile zu realisieren?
Erfahren Sie in einem kostenlosen Gespräch, wie wir auch Ihnen helfen können.
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Was unsere Kunden sagen
Der Gesamteindruck ist durchweg überzeugend. Die Arbeitsweise zeichnet sich durch hohe Professionalität, klare Strukturen und eine zielorientierte Herangehensweise aus. Severn wirkt fundiert, individuell auf die Bedürfnisse von uns abgestimmt und gleichzeitig zukunftsorientiert. Besonders hervorzuheben sind praxisnahe Lösungsansätze, die zu greifbaren Ergebnissen führen. Die Kommunikation ist transparent und konstruktiv, was eine vertrauensvolle Zusammenarbeit ermöglicht. Insgesamt hinterlässt Severn einen äußerst positiven Eindruck.
Kaufmännischer Leiter
Energieversorger
Veröffentlichungen
Erfahren Sie mehr über erfolgreiche Projekte und die erzielten Ergebnisse
FAQ: Governance, Risk & Compliancemanagement mit Severn
Ein wirksames GRC-Management umfasst integriertes Risikomanagement, Compliance-Konformität und effiziente Kontrollmechanismen, um regulatorische Anforderungen zuverlässig einzuhalten und Risiken frühzeitig zu steuern.
Die MaRisk definieren zentrale Anforderungen an Organisation, Risikomanagement und Kontrollsysteme – eine solide Umsetzung minimiert Haftungsrisiken, erfüllt KWG-Vorgaben und stärkt die Aufsichtskonformität.
Durch Analyse und Optimierung bestehender AML- und AFM-Prozesse, Einführung wirksamer KYC-Verfahren und gezielte Risikoanalysen stärkt Severmn die Sicherheit und Integrität des Finanzunternehmens.
Ein systematisches ESG-Management ermöglicht die Identifikation und Steuerung von Nachhaltigkeitsrisiken, erfüllt regulatorische Anforderungen und stärkt langfristig Reputation, Wettbewerbsfähigkeit und Resilienz.
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