Klarheit, Sicherheit und Zukunftsfähigkeit für Finanzunternehmen
Finanzunternehmen unterliegen stetigem regulatorischem Druck, technologischem Wandel und organisatorischen Herausforderungen. Ein wirksames Governance, Risk & Compliance Management unterstützt dabei nicht-finanzielle Risiken systematisch zu steuern, das Vertrauen von Investoren, Partnern und Kunden zu erhöhen und Haftungsrisiken für die Geschäftsleitung zu minimieren.
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Norman Nehls
Partner
Ihre Herausforderung
Ständige Anpassung an neue und sich ändernde regulatorische Vorgaben
Ineffiziente, manuelle und fehleranfällige Prozesse im Risiko- und Compliancemanagement
Unzureichende oder veraltete Kontrollmechanismen und fehlende Überwachung der Wirksamkeit
Ihr Nutzen
Deutlich gesteigerte Rechtssicherheit und Effizienz in Steuerungs- und Kontrollprozessen
Frühzeitige Risikosteuerung und Vermeidung rechtlicher sowie reputativer Schäden
Mehr Vertrauen von Aufsichtsbehörden, Investoren und Kunden durch transparente, robuste Strukturen.
Unsere Lösungen
Aufbau eines integrierten Risikomanagements zur ganzheitlichen Steuerung aller Risiken
Einführung eines wirksamen Compliance-Managements inkl. MaRisk-/MaComp-konformer Strukturen
Optimierung von Geldwäsche-Prävention, Betrugsbekämpfung und Implementierung eines ESG-Managements
Unsere Beratungsleistungen im Detail
Integriertes Risikomanagement
- Durchführung einer vollständigen Risikoinventur zur Aufnahme aller Unternehmensrisiken
- Entwicklung einer geschäftszweckbezogenen Risikostrategie und eines Risikohandbuchs nach Standards wie ISO 31000.
- Etablierung standardisierter Risikobewertungs- und Managementverfahren, z. B. für operationelle und Liquiditätsrisiken.
Sicherstellung der MaRisk-Konformität
- Durchführung einer Gap-Analyse zur Bewertung des Reifegrads der MaRisk-Umsetzung
- Ableitung klarer Optimierungsmaßnahmen für Risikomanagementprozesse und den Neue-Produkte-Prozess
- Durchführung einer Risikoinventur und fundierten Risikobewertung gemäß regulatorischen Vorgaben
Wirksames Compliance-Management
- Analyse der bestehenden Compliance-Organisation inkl. Reifegradbewertung und Verbesserungspotenzialen
- Aufbau eines Compliance-Management-Systems nach COSO-Framework und MaComp
- Weiterentwicklung des internen Kontrollsystems und Erstellung revisionssicherer Kontrollpläne
Geldwäsche-Prävention & Betrugsbekämpfung
- Analyse und Optimierung der AML-/AFM-Prozesse sowie bestehender Strukturen
- Etablierung und Weiterentwicklung von KYC-Prozessen und Verdachtsmeldeverfahren
- Durchführung gezielter Risiko- und Gefährdungsanalysen zur Stärkung der Non-Financial-Risk-Steuerung
ESG-Management
- Durchführung eines ESG-Quick-Checks zur Bestimmung des Reifegrades
- Durchführung einer risikobasierten Wesentlichkeitsanalyse inkl. Chancen-/Risikoprofil
- Integration von ESG-Risiken in bestehende Geschäftsprozesse und Erstellung einer adressatengerechten Nachhaltigkeitsberichterstattung
FAQ: Governance, Risk & Compliancemanagement mit Severn
Ein wirksames GRC-Management umfasst integriertes Risikomanagement, Compliance-Konformität und effiziente Kontrollmechanismen, um regulatorische Anforderungen zuverlässig einzuhalten und Risiken frühzeitig zu steuern.
Die MaRisk definieren zentrale Anforderungen an Organisation, Risikomanagement und Kontrollsysteme – eine solide Umsetzung minimiert Haftungsrisiken, erfüllt KWG-Vorgaben und stärkt die Aufsichtskonformität.
Durch Analyse und Optimierung bestehender AML- und AFM-Prozesse, Einführung wirksamer KYC-Verfahren und gezielte Risikoanalysen stärkt Severmn die Sicherheit und Integrität des Finanzunternehmens.
Ein systematisches ESG-Management ermöglicht die Identifikation und Steuerung von Nachhaltigkeitsrisiken, erfüllt regulatorische Anforderungen und stärkt langfristig Reputation, Wettbewerbsfähigkeit und Resilienz.
Kundenstimmen
Der Gesamteindruck ist durchweg überzeugend. Die Arbeitsweise zeichnet sich durch hohe Professionalität, klare Strukturen und eine zielorientierte Herangehensweise aus. Severn wirkt fundiert, individuell auf die Bedürfnisse von uns abgestimmt und gleichzeitig zukunftsorientiert. Besonders hervorzuheben sind praxisnahe Lösungsansätze, die zu greifbaren Ergebnissen führen. Die Kommunikation ist transparent und konstruktiv, was eine vertrauensvolle Zusammenarbeit ermöglicht. Insgesamt hinterlässt Severn einen äußerst positiven Eindruck.
Kaufmännischer Leiter
Energieversorger
Case Studies
