Wertpapiergeschäft – Komplexität managen, Potenziale realisieren
Das Finanz- und Kapitalmarktumfeld ist komplex – geprägt von stetigem Wandel und zunehmender Regulierung. Aktuelle Entwicklungen wie die geplante Umstellung des Settlement-Zyklus auf T+1 in der Europäischen Union stellen Unternehmen vor neue operative und strategische Herausforderungen. Betroffen sind nahezu sämtliche Marktteilnehmer, darunter Banken, Wertpapierfirmen, Asset Manager, Verwahrstellen und weitere. Die gesamte Abwicklungskette erfordert eine Automatisierung und Standardisierung von Prozessen, mitunter durch den Einsatz von KI.
In einem solchen Umfeld sind Weitblick, Anpassungsfähigkeit und regulatorische Expertise entscheidend. Wir unterstützen Sie dabei, Prozesse zukunftssicher auszurichten und regulatorische Anforderungen nicht nur zu erfüllen, sondern als Chance zur Optimierung zu nutzen.
Kompetenz, auf die Sie bauen können
Das Wertpapiergeschäft ist unser Zuhause – komplex, dynamisch und stark reguliert. Dank unserer langjährigen Erfahrung und tiefgreifenden Expertise in sämtlichen Bereichen des Kapitalmarkts wissen wir, worauf es ankommt. SIE können sich darauf verlassen, dass wir Ihre Herausforderungen verstehen, IHRE Sprache sprechen und gemeinsam mit IHNEN tragfähige, zukunftssichere Lösungen entwickeln.
Mit uns sind Sie gut aufgestellt – heute und morgen.
Paul Gronau
Senior Manager
DIE HERAUSFORDERUNGEN
Herausforderungen im Wertpapiergeschäft Komplexität beherrschen
Das Wertpapiergeschäft ist geprägt von hoher Komplexität und Dynamik. Genau hier setzen wir an: mit klaren Analysen, strukturierten Lösungen und erprobten Methoden.
Vielschichtige und dynamische Regulierung
Fehlende Transparenz entlang der Wertschöpfungskette
Heterogene Dienstleistungslandschaft
Simultaner Druck auf Effizienz, Compliance und Innovation
IHR NUTZEN
Messbare Ergebnisse, die überzeugen
✔ Transparenz und Steuerbarkeit
Unsere methodische Herangehensweise schafft Transparenz über Systeme, Prozesse und Abhängigkeiten – eine zentrale Voraussetzung für wirksames Management, fundierte Entscheidungen und belastbare Governance-Strukturen.
✔ Zukunftsfähigkeit und Wettbewerbsstärke
Mit uns gewinnen Kunden nicht nur kurzfristig an Stabilität, sondern sichern sich langfristige Wettbewerbsfähigkeit – durch tragfähige Zielbilder, moderne Betriebsmodelle und den gezielten Einsatz neuer Technologien.
✔ Regulatorische Sicherheit
Durch fundierte Analysen und konsequente Umsetzungshilfen stellen wir sicher, dass alle relevanten regulatorischen Anforderungen erfüllt und Compliance-Risiken minimiert werden – dauerhaft und revisionssicher.
✔ Operative Effizienz
Wir identifizieren und realisieren Effizienzpotenziale entlang der gesamten Wertschöpfungskette – durch Prozessoptimierung, Standardisierung oder intelligentes Sourcing. Das Ergebnis: sinkende Kosten bei gleichzeitig höherer Prozessqualität.
Bereit, diese Vorteile zu realisieren?
Erfahren Sie in einem kostenlosen Gespräch, wie wir auch Ihnen helfen können.
25+
100%
Unsere Beratungsleistungen im Detail
Wir bieten Ihnen umfassende Unterstützung in allen Bereichen des Wertpapiergeschäfts – von der Analyse bis zur erfolgreichen Umsetzung.
Umsetzung regulatorischer Vorgaben
- Unsere Projekte orientieren sich konsequent an den maßgeblichen internationalen Regulierungen wie MiFID, T2S, EMIR, MiFIR, SFTR, CSDR oder an der aktuellen Umstellung des Settlementzyklus auf T+1 und setzen diese präzise in die Praxis um. So schaffen wir Lösungen, die nicht nur compliant sind, sondern auch nachhaltig Vertrauen und Sicherheit im globalen Marktumfeld gewährleisten.
Prüfungsvorbereitung und -begleitung (WpHG)
- Prüfungsorganisation und Koordination mit Wirtschaftsprüfern (Ankündigung bis Nachbereitung)
- Dokumentenzusammenstellung und Datenraumvorbereitung
- Zentraler Koordinator während der Feldarbeit, Beantwortung von Rückfragen
- Unterstützung bei Stellungnahmen zu vorläufigen Prüfungsergebnissen
- Kommunikation mit Aufsichtsbehörden (BaFin) und Wirtschaftsprüfern
Analysen und Vorstudien
- Impactanalysen: Ermittlung der Betroffenheit auf Basis regulatorischer Vorgaben
- Reifegradanalysen und Risiko-Assessments im Wertpapierbereich
- Geschäftsprozessanalysen zur Steigerung der Automatisierungsgrade und Erhöhung der Effizienz in der Wertpapierabwicklung
Bereit für eine professionelle Beratung im Wertpapiergeschäft?
Lassen Sie uns gemeinsam herausfinden, was am besten zu Ihren Anforderungen passt.
Was unsere Kunden sagen
Severn ist eine wesentliche Unterstützung gewesen und hat alle anfallenden Tätigkeiten und Herausforderungen hervorragend gelöst.
Geschäftsleitung
Privatbank
Es macht Spaß mit Profis zu arbeiten. Herzlichen Dank für die tolle Unterstützung.
Geschäftsleitung
Deutsches Bankhaus
Veröffentlichungen
Erfahren Sie mehr über erfolgreiche Projekte und die erzielten Ergebnisse
Verkürzung des Wertpapierabwicklungszyklus auf T+1 in der Europäischen Union
Die Wertpapierabwicklungsprozesse stehen erneut im Fokus der Regulierung. Nach den massiven Umsetzungsmaßnahmen der CSDR wird der Settlementzyklus einer Prüfung unterzogen. Der jahrelang als Standard geltende und etablierte T+2-Abwicklungszyklus, wird in der europäischen Union um die Hälfte gekürzt, und zwar auf T+1. Dies hat zur Folge, dass das mit dem Verpflichtungsgeschäft einhergehende Erfüllungsgeschäft nach bereits einem Werktag abgeschlossen sein muss.
Neue europäische Prospektverordnung.
Der Artikel gibt eine strukturierte Übersicht zu den neuen Vorgaben an die Veröffentlichungspflichten – die Prospektverordnung.
Die Verordnung verspricht zahlreiche Erleichterungen für die Erstellung von Prospekten. Die schlechte Nachricht: Gerade diejenigen, die von der Prospektpflicht befreit sind, müssen nationale Offenlegungspflichten beachten – das kostet Zeit und Ressourcen. Betroffene müssen sich daher gründlich mit der Verordnung befassen, um geeignete Maßnahmen einleiten zu können.
FAQ: Wertpapiergeschäft mit Severn
Durch eine systematische Analyse des Reifegrades, klare Maßnahmenpläne und eine saubere Projektumsetzung lassen sich alle regulatorischen Vorgaben effizient erfüllen. Wir stellen sicher, dass Prozesse, Dokumentation und Kontrollen vollständig, nachvollziehbar und revisionsfest aufgesetzt sind.
Wir übernehmen die komplette Vorbereitung und Koordination der WpHG-Prüfung – von der Dokumentenzusammenstellung über den Datenraum bis zur Begleitung der Feldarbeit. Vor Ort oder remote sorgen wir für eine reibungslose Zusammenarbeit mit Aufsicht und Wirtschaftsprüfern.
Impactanalysen, Reifegradbewertungen und Risiko-Assessments liefern einen klaren Überblick über Betroffenheiten und Schwachstellen. So können regulatorische Risiken frühzeitig erkannt, gezielt adressiert und nachhaltig im operativen Geschäft verankert werden.
Als unabhängiger Experte identifiziert Severn blinde Flecken, ineffiziente Abläufe und versteckte Risiken, die intern oft übersehen werden. Das Ergebnis: Objektive Transparenz, ein klar priorisierter Maßnahmenplan und messbare Effizienzgewinne.
Eine Readiness-Prüfung zeigt klar auf, welche Anforderungen erfüllt sind, wo Lücken bestehen und welche Maßnahmen kurzfristig erforderlich sind. Das minimiert Risiken und verhindert Überraschungen in Prüfungen oder bei Go-Lives.
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