Wertpapiergeschäft – Komplexität managen, Potenziale realisieren
Das Finanz- und Kapitalmarktumfeld ist komplex – geprägt von stetigem Wandel und zunehmender Regulierung. Aktuelle Entwicklungen wie die geplante Umstellung des Settlement-Zyklus auf T+1 in der Europäischen Union stellen Unternehmen vor neue operative und strategische Herausforderungen. In einem solchen Umfeld sind Weitblick, Anpassungsfähigkeit und regulatorische Expertise entscheidend. Wir unterstützen Sie dabei, Prozesse zukunftssicher auszurichten und regulatorische Anforderungen nicht nur zu erfüllen, sondern als Chance zur Optimierung zu nutzen.
Kompetenz, auf die Sie bauen können
Das Wertpapiergeschäft ist unser Zuhause – komplex, dynamisch und stark reguliert. Dank unserer langjährigen Erfahrung und tiefgreifenden Expertise in sämtlichen Bereichen des Kapitalmarkts wissen wir, worauf es ankommt. SIE können sich darauf verlassen, dass wir Ihre Herausforderungen verstehen, IHRE Sprache sprechen und gemeinsam mit IHNEN tragfähige, zukunftssichere Lösungen entwickeln.
Mit uns sind Sie gut aufgestellt – heute und morgen.
Paul Gronau
Senior Manager
Ihre Herausforderung
Hohe Komplexität & stetiger Regulierungswandel
Mangelnde Transparenz über Prozesse & Verantwortlichkeiten
Heterogene Dienstleisterlandschaft & fragmentierte Strukturen
Ihr Nutzen
Regulatorische Sicherheit
Höhere operative Effizienz
Transparenz, Steuerbarkeit & Zukunftsfähigkeit
Unsere Lösungen
Fundierte Analysen & klare Ableitung des Handlungsbedarfs
Pragmatische Maßnahmenpläne & belastbares Lösungsdesign
Verantwortungsvolle Umsetzungsbegleitung & gelebte Compliance
Unsere Beratungsleistungen im Detail
Umsetzung regulatorischer Vorgaben im Wertpapiergeschäft
- Analyse des bestehenden Reifegrades und Ableitung regulatorischer Handlungsbedarfe (Vorstudie)
- Entwicklung konkreter Maßnahmenpläne zur Erfüllung der Vorgaben
- Projektleitung, Umsetzung und abschließender Readiness-Check zur Sicherstellung der Compliance
Prüfungsvorbereitung & Prüfungsbegleitung (WpHG)
- Organisation der Prüfung: Abstimmung, Zeitplan, Datenraum & strukturierte Dokumentenzusammenstellung
- Zentrale Koordination während der Feldarbeit inkl. Q&A, Nachweisen und Kommunikation mit Prüfern
- Unterstützung bei Stellungnahmen, Nachbereitung und Umsetzung der Prüfungsfeststellungen
Geschäftsprozessanalyse
- Identifikation kritischer Prozesse entlang der Wertschöpfungskette
- Erhebung, Dokumentation und Bewertung bestehender Abläufe, Systeme und Schnittstellen
- Entwicklung eines optimierten Soll-Zielbilds inkl. Maßnahmen- und Umsetzungsplanung
Analysen & Vorstudien
- Impactanalysen zur Bewertung der Betroffenheit durch regulatorische Anforderungen
- Reifegradanalysen zur Standortbestimmung der Organisation
- Risiko-Assessments zur Identifikation wesentlicher Risiken im Wertpapierumfeld
FAQ: Wertpapiergeschäft mit Severn
Durch eine systematische Analyse des Reifegrades, klare Maßnahmenpläne und eine saubere Projektumsetzung lassen sich alle regulatorischen Vorgaben effizient erfüllen. Wir stellen sicher, dass Prozesse, Dokumentation und Kontrollen vollständig, nachvollziehbar und revisionsfest aufgesetzt sind.
Wir übernehmen die komplette Vorbereitung und Koordination der WpHG-Prüfung – von der Dokumentenzusammenstellung über den Datenraum bis zur Begleitung der Feldarbeit. Vor Ort oder remote sorgen wir für eine reibungslose Zusammenarbeit mit Aufsicht und Wirtschaftsprüfern.
Impactanalysen, Reifegradbewertungen und Risiko-Assessments liefern einen klaren Überblick über Betroffenheiten und Schwachstellen. So können regulatorische Risiken frühzeitig erkannt, gezielt adressiert und nachhaltig im operativen Geschäft verankert werden.
Als unabhängiger Experte identifiziert Severn blinde Flecken, ineffiziente Abläufe und versteckte Risiken, die intern oft übersehen werden. Das Ergebnis: Objektive Transparenz, ein klar priorisierter Maßnahmenplan und messbare Effizienzgewinne.
Eine Readiness-Prüfung zeigt klar auf, welche Anforderungen erfüllt sind, wo Lücken bestehen und welche Maßnahmen kurzfristig erforderlich sind. Das minimiert Risiken und verhindert Überraschungen in Prüfungen oder bei Go-Lives.
Kundenstimmen
In der Kombination Regupedia.de und JIRA wird ein umfassendes Regulatory Monitoring mit effektivem Regulatory Change Management vereint.
Head of NFR-Compliance
Spezialbank für Immobilienfinanzierung
Case Studies
