Aufsichtsrecht & Prüfungsbegleitung – wirksame Compliance, klare Evidenz, prüfungssichere Umsetzung
Sie erhalten maximale Interessenwahrung und Prüfungssicherheit für Ihr Finanzunternehmen und die verantwortlichen Mitglieder des Leitungsorgans. In einem Umfeld stetig wachsender und sich dynamisch verändernder regulatorischer Anforderungen ermöglichen wir Ihnen nicht nur ein korrektes „Legal Inventory“, sondern auch den belastbaren Nachweis wirksam gelebter Strukturen und Prozesse – ganz im Sinne der Erwartungen von Aufsicht und Prüfern und zur Stärkung der Risikoverantwortung der Geschäftsleitung. Dafür übersetzen wir komplexe Vorgaben in eine praxisgerechte, risikobasierte und evidenzorientierte Umsetzung, die nachhaltig verankert und prüfungsfest dokumentiert ist.
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Christian Moerler
Geschäftsführer
Ihre Herausforderung
Europäische Regulierungsinitiativen erhöhen stetig den Umsetzungs- und Gestaltungsdruck für Institute
Lücken zwischen Rechtslage und operativ wirksamer Umsetzung führen zu fehlenden Nachweisen in Prüfungen
Intensives Prüfungsregime erhöht Haftungsrisiken und belastet Ressourcen von Management & Geschäftsleitung
Ihr Nutzen
Vollständige Erfassung relevanter Anforderungen verhindert schwerwiegende Feststellungen
Angemessene Proportionalität sorgt für effizienten Ressourceneinsatz ohne Over-Commitment
Erhöhte Prüfungsfestigkeit und reduzierte Haftungsrisiken für das Leitungsorgan
Unsere Lösungen
Praxisnahe Vorbereitung auf neue Regulatorik wie DORA, KI-Verordnung oder CRR III/CRD VI
Risikobasierte Projektumsetzung mit Fokus auf Nachweisbarkeit verantwortlichen Handelns
BaFin-Prüfungsmanagement inklusive Unterlagenprüfung, Interviewtraining und Prüfungsstrategie
Unsere Beratungsleistungen im Detail
Regulatorische Gap-Analyse & Zielbild
- Analyse bestehender Governance- und Risikostrukturen (z. B. MaRisk, DORA, CRR III/CRD VI)
- Abgleich mit aktuellen und kommenden Anforderungen
- Priorisierung von Maßnahmen nach Risiko & Proportionalität
Governance-Integration & Steuerbarkeit durch das Leitungsorgan
- Definition klarer Rollen, Verantwortlichkeiten und Eskalationslinien
- Integration aufsichtsrechtlicher Leitungsorgan-Aufgaben in Richtlinien & Prozesse
- Aufbau von Registern zur Nachweisführung (Protokolle, KPIs, Reifegradmodelle)
Regulatory Quality Assurance (RQA)
- Proaktive Beratung zu aufsichtlichen Anforderungen
- Konsultationen mit Projektteams zur Abwägung von Optionen
- Second-Line-Reviews von Dokumenten und Prozessen
Prüfungsmanagement (BaFin & Sonderprüfungen)
- Beratung zum Ablauf von Sonderprüfungen
- Qualitätssicherung einzureichender Dokumente
- Strukturierte Vorbereitung inklusive Checklisten und Probedurchläufen
FAQ: Aufsichtsrecht und Prüfungsbegleitung mit Severn
Professionelle Aufsichtsrechtsberatung umfasst die Analyse bestehender Strukturen, die Vorbereitung auf neue Regulatorik sowie die Gestaltung prüfungssicherer Prozesse, um Feststellungen und Haftungsrisiken zu reduzieren.
Severn unterstützt bei Planung, Dokumentenprüfung, Interviewtraining, Prüfungsstrategie und Verhandlung des finalen Prüfungsberichts – mit dem Ziel, Feststellungen zu vermeiden oder deren Schweregrad deutlich zu reduzieren.
Eine risikobasierte Umsetzung stellt sicher, dass Anforderungen proportional, wirksam und effizient umgesetzt werden – ohne Over-Commitment und mit klaren Nachweisen für die Geschäftsleitung.
Durch unseren “Compliance by Design”-Ansatz erfolgt korrekte inhaltliche Umsetzung aller relevanten aufsichtlichen Anforderungen bereits im Erstellungsprozess von Projektlösungen und durch unabhängige Second-Line-Reviews, klare Governance-Strukturen und vollständige Nachweisführung erhöht Severn die regulatorische Robustheit und stärkt das Vertrauen von Aufsicht und Stakeholdern.
Kundenstimmen
Der Gesamteindruck ist durchweg überzeugend. Die Arbeitsweise zeichnet sich durch hohe Professionalität, klare Strukturen und eine zielorientierte Herangehensweise aus. Severn wirkt fundiert, individuell auf die Bedürfnisse von uns abgestimmt und gleichzeitig zukunftsorientiert. Besonders hervorzuheben sind praxisnahe Lösungsansätze, die zu greifbaren Ergebnissen führen. Die Kommunikation ist transparent und konstruktiv, was eine vertrauensvolle Zusammenarbeit ermöglicht. Insgesamt hinterlässt Severn einen äußerst positiven Eindruck.
Kaufmännischer Leiter
Energieversorger
Case Studies
